单项选择题美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

A.纳斯达克证券交易所
B.纽约证券交易所
C.芝加哥证券交易所
D.休斯敦证券交易所


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1.单项选择题证券投资基金的特征不包括()。

A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资

2.单项选择题按照驱动因素划分,金融风险不包括()。

A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

3.单项选择题通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.期权的出售者

4.单项选择题下列关于金融自由化作用的说法中,错误的是()。

A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

5.单项选择题下列关于基金管理人的说法中,错误的是()。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

6.单项选择题下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D.评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案

8.单项选择题商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

9.单项选择题由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且()。

A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

10.单项选择题佣金费用的组成部分不包括()。

A.证券公司经纪佣金
B.证券交易所手续费
C.证券登记结算机构变更股权登记费
D.证券交易监管费