证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改...

单项选择题证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本

1.单项选择题按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。

A.借贷性融资和投资性融资
B.货币性融资和实物性融资
C.直接融资和间接融资
D.风险性融资和稳健性融资

2.单项选择题（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司

3.单项选择题证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。

A.20
B.10
C.5
D.12

4.单项选择题下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务

5.单项选择题按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10
B.20
C.30
D.40

6.单项选择题投资于不动产的账面余额，不得高于公司上季末总资产的（）。

A.3%
B.5%
C.10%
D.20%

7.单项选择题假设货币乘数为3.6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼（）亿元基础货币。

A.175
B.350
C.1260
D.4536

8.单项选择题美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A.纳斯达克证券交易所
B.纽约证券交易所
C.芝加哥证券交易所
D.休斯敦证券交易所

9.单项选择题证券投资基金的特征不包括（）。

A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资

10.单项选择题按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。

A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险