单项选择题如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。

A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构


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1.单项选择题关于金融自由化的作用,下列说法中错误的是()。

A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

2.单项选择题下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是()。

A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

3.单项选择题由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。

A.道德风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.市场风险

4.单项选择题指数基金比较适合于()等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进的投资者
D.社保基金

6.单项选择题关于债券的票面价值,下列说法中正确的是()。

A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

7.单项选择题关于股票价格平均数,下列说法中错误的是()。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股的股本结构发生变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性

9.单项选择题可转换优先股票可以转换成为普通股票和()。

A.另一种优先股票
B.公众股票
C.国家股票
D.流通股票

10.单项选择题股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。

A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人职责终止的情形有()。

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下列关于保荐制度的说法,正确的有()Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

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下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。

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资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。

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