单项选择题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。

A.35%
B.30%
C.20%
D.40%


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1.单项选择题下列关于从业人员持有股份的规定中错误的是()。

A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

2.单项选择题有权召集持有人大会的机构是()。

A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人

3.单项选择题下列关于证券分析师条件的说法中错误的是()。

A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景

4.单项选择题余额包销最长不得超过()。

A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年

5.单项选择题证券交易所不得从事()。

A.以盈利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台

6.单项选择题经纪人的执业行为中错误的是()。

A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益

7.单项选择题客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司

10.单项选择题下列关于公开发行证券的说法中错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()

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下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端

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下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法,正确的有()Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立,股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的股份转让相对便捷股份Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明

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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

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下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

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下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

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下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

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