A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
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A.100
B.150
C.200
D.300
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
A.10
B.7
C.5
D.3
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
最新试题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。