单项选择题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的()应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构


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2.单项选择题《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为()。

A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

3.单项选择题公开披露的基金信息不包括()。

A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告

5.单项选择题有限责任公司的权力机构是()。

A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会

6.单项选择题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历

7.单项选择题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度

8.单项选择题下列关于公司债券上市的说法中错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书

9.单项选择题基金销售人员在从事基金活动时应以()利益优先。

A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司

10.单项选择题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构

最新试题

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

题型:单项选择题

根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

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下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

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下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

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下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

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下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式

题型:单项选择题