单项选择题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以()的罚款。

A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下


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1.单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

2.单项选择题上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

3.单项选择题下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是()。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

5.单项选择题下列不属于内幕信息的是()。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

6.单项选择题下列选项中,说法正确的是()。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

7.单项选择题负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

9.单项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券公司营业部

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根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念

题型:单项选择题

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

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下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

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根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()

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公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人

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下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端

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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

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