证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）...

单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

1.单项选择题上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

2.单项选择题下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

3.单项选择题上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%

4.单项选择题下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

5.单项选择题下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

6.单项选择题负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

7.单项选择题下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

8.单项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券公司营业部

9.单项选择题在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。

A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后

10.单项选择题依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元