基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，...

判断题基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

1.多项选择题下列有关股票风险性的表述，正确的有（）。

A、股票的风险性和收益性是彼此独立的
B、股票的风险性和收益性是并存的
C、股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
D、股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

2.多项选择题证券具有高流动性必须满足的条件有（）。

A、发行规模极大
B、变现的交易成本极小
C、本金保持相对稳定
D、很容易变现

3.多项选择题在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有（）。

A、偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数
B、偏离度的最高值
C、偏离度的最低值
D、偏离度绝对值的简单平均值

4.多项选择题为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。

A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

5.多项选择题与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（）。

A、提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B、披露内部监察报告
C、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D、披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

6.单项选择题下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（）。

A、专业性
B、一次性
C、适用性
D、持续性

7.单项选择题证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。

A、资产
B、资本
C、价值
D、上市公司

8.单项选择题下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。

A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

9.单项选择题T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（）日才可以查询认购申请的受理情况。

A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4

10.单项选择题我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A、连续性
B、有效性
C、审慎性
D、公平性