A.1
B.2
C.5
D.3
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A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后,保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
A.甲某,年满20周岁,本科文化
B.乙某,年满18周岁,大专文化
C.丙某,年满20周岁,初中文化
D.丁某,年满20周岁,高中文化
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
最新试题
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东