A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
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A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
A、现值
B、期值
C、均值
D、虚值
A、中国人民银行
B、证券监督管理机构
C、证券业协会
D、财政部
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
A.500
B.300
C.100
D.200
A.100
B.150
C.200
D.300
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
A.10
B.7
C.5
D.3
最新试题
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。