A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向
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A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
A、保证
B、抵押
C、质押
D、留置
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、以上都不对
A、卖出
B、买入
C、买入或卖出
D、买入和卖出
A、有权利而无义务
B、有权利也有义务
C、有义务而无权利
D、无义务也无权利
A、股东权利
B、股东义务
C、管理者权利
D、股权激励
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。