单项选择题证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A、半年
B、1年
C、2年
D、3年


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1.单项选择题有限责任公司的业务执行机关是()。

A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会

3.单项选择题可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。

A、债权人的义务
B、股东的权利
C、债权人的责任
D、债权人的权利

4.单项选择题证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)

6.单项选择题()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A、证券服务机构
B、证券中介机构
C、证券自律性组织
D、证券监管机构

7.单项选择题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。

A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

8.单项选择题在各种基金中,一般来讲管理费率最低的是()。

A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金

10.单项选择题证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议

最新试题

下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

题型:单项选择题

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

题型:单项选择题

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

题型:单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端

题型:单项选择题

根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

题型:单项选择题

根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

题型:单项选择题

下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式

题型:单项选择题

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

题型:单项选择题

下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有()I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

题型:单项选择题

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

题型:单项选择题