T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销...

单项选择题T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。

A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3

1.单项选择题投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3

2.单项选择题ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日

3.单项选择题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A、T+3；T+7
B、T+1；T+2
C、T+2；T+3
D、T；T+1

4.单项选择题投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日

5.单项选择题依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会

6.单项选择题守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则

7.单项选择题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。

A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确

8.单项选择题（）对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

9.单项选择题下列属于合规管理基本原则的是（）.

A.独立性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.全面性原则

10.单项选择题我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）

A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI