单项选择题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日


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3.单项选择题依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会

4.单项选择题守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则

5.单项选择题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。

A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确

6.单项选择题()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

7.单项选择题下列属于合规管理基本原则的是().

A.独立性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.全面性原则

8.单项选择题我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是()

A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI

9.单项选择题()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同

10.单项选择题在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是()。

A、分析营销环境
B、分析投资人的真实需求
C、设计营销组合
D、提高专业化水平

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招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

题型:单项选择题

下列宣传推介材料的表述,正确的是()

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题