证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户

下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.召开基金份额持有人大会
Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

信用交易包括（）。
Ⅰ.融券交易
Ⅱ.期权交易
Ⅲ.融资交易
Ⅳ.远期交易

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项

下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回