证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告
Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.行业研究报告

证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书
Ⅳ.资产托管证明

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。
Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
Ⅰ.辞职
Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
Ⅲ.变更聘用机构的
Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

证券账户名称应当注明的内容有（）。
Ⅰ.证券公司名称
Ⅱ.资产托管机构名称
Ⅲ.集合资产管理计划名称
Ⅳ.基金托管机构名称

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可

董事会中的职工代表的产生方式有（）。
Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生
Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生
Ⅲ.董事会任命
Ⅳ.股东大会任命