证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感兴趣的试题
发行交易当事人的行为准则包括()。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司设立方式的说法,正确的有()。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股东名册应记载的事项包括()。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()。
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票质押回购的申报类型包括()。
Ⅰ.初始交易申报
Ⅱ.购回交易申报
Ⅲ.补充质押申报
Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
A.1
B.3
C.5
D.7
A.10
B.15
C.20
D.25
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
最新试题
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚