单项选择题相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.风险共担
B.买者自慎
C.收益共享
D.买者自负


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1.单项选择题()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统

2.单项选择题()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律

3.单项选择题下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().

A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

5.单项选择题依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是()基金。

A、公司型
B、平准基金
C、对冲基金
D、契约型

7.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

8.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

9.单项选择题下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

10.单项选择题基金市场营销的特征不包括()。

A、规范性
B、服务性
C、综合性
D、持续性和适用性

最新试题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

题型:单项选择题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

基金与保险产品的区别不包括()

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

题型:单项选择题