单项选择题1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。

A.1
B.5
C.10
D.20


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1.单项选择题下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。

A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构

2.单项选择题下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

3.单项选择题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益

4.单项选择题客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。

A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用

5.单项选择题()针对直接关系型群体。

A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法

8.单项选择题()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李

9.单项选择题()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查

10.单项选择题一般而言,()有杠杆效应,()通常没有杠杆效应,

A.远期合约,互换合约
B.期货合约,远期合约
C.互换合约,期货合约
D.互换合约,远期合约

最新试题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

世界上()被看作是最早的基金。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题