A、截留、挪用客户资金为其他客户垫款
B、知道发生重大业务差错、责任事故和重大风险，隐瞒不报
C、离开工位时不签退操作系统
D、预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章
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A、将具有中、高风险的理财产品销售给风险承受能力较低的客户
B、销户时未收回未使用的重要空白凭证，且销户客户未出具承担风险责任承诺书
C、使用银行贷款作为银行承兑汇票保证金
D、将个人印章、权限卡、操作号、密码交与他人办理各项业务
A、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C、确保风险管理体系的有效性
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
A、双人管库
B、定期查库
C、查帐
D、查交易凭证
A、重要空白凭证
B、空白凭证
C、印章
D、密押
A、合理性
B、合规性
C、合法性
D、适宜性
A、监督和指导考评工作的具体实施
B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
C、研究并解决考评中的有关重大问题
D、提出考评意见，审定考评结果
A、自然灾害、环境状况等自然环境因素
B、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素
D、研究开发、技术投入、信息技术适用等自主创新因素
A、技术进步、工艺改进等科学技术因素
B、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素
C、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
D、法律法规、监管要求等法律因素
A、内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
C、内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
D、内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查
A、国家法律规定
B、银行组织结构
C、经营状况
D、市场环境
最新试题
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。
银行保险违法行为举报应当遵循（）的原则。
下列的银行发生突发事件中，做法正确的有（）
山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，给予（）处罚。
坚持（）三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。
有下列（）情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。
对（）信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的，从其规定。
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“（）”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为（）