A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品
C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作
D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导
A、启动应急预案，清查账目
B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
A、银监局
B、公安局
C、司法机关
D、金融机构
A、实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B、将案件与业务规模挂钩
C、将案件与银行业评级挂钩
D、将案件与高管人员动态监管挂钩
A、发现
B、露违法、违规行为
C、高风险账户
D、异动
A、不确认客户真实意愿授权
B、不审核凭证授权
C、不核实业务授权
D、超权限授权
A、案件防控责任制
B、重要岗位人员管控
C、案防教育
D、问题整改
最新试题
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的（），定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。
对（）信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
坚持（）三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。
各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。
银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）等机制促进消费纠纷化解。
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为（）
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为（）
山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）
有下列（）情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。