银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

多项选择题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

A.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
B.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
C.银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件处置工作规程》

1.多项选择题李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的（）

A.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失
B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
D.某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为

2.单项选择题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）

A.通报同业
B.解除劳动合同
C.罚款
D.开除

3.单项选择题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）

A.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
B.严格印章、密押、凭证的分管与分寸及销毁制度并坚决执行
C.加强未达款项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
D.完善审计体制，提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

4.单项选择题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

A.记过
B.留用察看
C.警告
D.通报批评

5.单项选择题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。

A.记过
B.降级
C.记大过
D.警告

6.单项选择题根据《商业银行法》，商业银行可以从事的是（）

A.房地产开发业务
B.股票投资业务
C.信托投资业务
D.向其他商业银行投资

7.单项选择题《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，对被上海银监局处以“禁止一定期限从事银行业工作”处罚的银行从业人员，其相关信息将同时报送至（）。

A.上海公安局
B.上海检察院
C.人民银行征信系统
D.上海市公共信用信息平台

8.单项选择题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）

A.银行业金融机构员工被拘留
B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C.银行业金融机构员工被取保候审
D.银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的

9.单项选择题案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（）”。

A.一情多报
B.有情不报
C.多情一报
D.一情一报

10.单项选择题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A.3个月，5个工作日
B.3个月，10个工作日
C.1个月，10个工作日
D.1个月，5个工作日