您可能感兴趣的试卷
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A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
A、频率
B、范围
C、深度
D、内容
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规绩效考核
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
C、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
A、特定政策和程序的实施与评价
B、合规风险评估
C、合规性测试
D、合规培训与教育
A、部门
B、团队
C、岗位
D、机构
A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B、制定书面的合规政策,并适时修订
C、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
最新试题
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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
对()信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。
对()信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
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消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作()等消费者权益保护工作有关的信息。
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