银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告（）

多项选择题银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告（）

A.主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订
B.反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、F刑事调查或者发生其他重大风险事项

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1.多项选择题持续完善案件（风险）报送管理制度，结合业务特点、风险状况、案防形势，及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。

A.漏报
B.瞒报
C.迟报
D.错报

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2.多项选择题加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A.制度
B.流程
C.系统
D.机制

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3.多项选择题确实无法按相关要求进行任职回避的，应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序，以下说法正确的是（）

A.人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准
B.人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准
C.人事管理权限属于一级分支机构及以上的，但总部未设党组织，应由总部高管层批准
D.人事管理权限属于二级分支机构以下的，应由二级分支机构党组织批准

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4.多项选择题全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任（），确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

A.地市级分支机构主要负责人
B.省级分支机构主要负责人
C.总部人事部门负责人
D.省级分支机构部门负责人

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5.多项选择题某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本*部从事（）等工作。

A.人事、财务
B.监察、内控
C.内审
D.风险管理
E.投资交易

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6.多项选择题银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于：自觉抵制并严禁参与（）等违法行为，不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品，不得利用职务和工作之便谋取非法利益，未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

A.非法集资
B.地下钱庄
C.洗钱
D.商业贿赂
E.内幕交易
F.操纵市场

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7.多项选择题《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

A.人事
B.财务
C.监察
D.内控
E.风险管理
F.授信审批

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8.多项选择题《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》明确了履职回避工作对象范围，普通员工应回避的亲属包括（）

A.父母
B.配偶及其父母
C.子女及其配偶
D.三代以内旁系血亲

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9.多项选择题银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持（）原则。

A.依法合规
B.便捷高效
C.标本兼治
D.客户满意
E.多元化解

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10.多项选择题银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）

A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告

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