多项选择题《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避:本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事()、投资决策、投资交易等工作。

A.人事
B.财务
C.监察
D.内控
E.风险管理
F.授信审批


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2.多项选择题银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持()原则。

A.依法合规
B.便捷高效
C.标本兼治
D.客户满意
E.多元化解

4.多项选择题《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则。

A.统一领导
B.分层管理
C.分级负责
D.属地管理

5.多项选择题《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A.银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员
B.银行保险监督管理机构负责监管的其他主体
C.涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务
D.保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织

9.多项选择题银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送()等材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.季度报告
C.重大风险事项
D.年度报告

10.多项选择题银行业金融机构违反本办法规定,有下列情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
D.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立()等机制促进消费纠纷化解。

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对()信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动,引导从业人员(),破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予()处罚。

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银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()

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对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。

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山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()

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持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。

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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()

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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送()

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