银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理...

多项选择题银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）

A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告

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1.多项选择题《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循（）原则。

A.统一领导
B.分层管理
C.分级负责
D.属地管理

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2.多项选择题《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括（）

A.银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员
B.银行保险监督管理机构负责监管的其他主体
C.涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务
D.保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织

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3.多项选择题银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（）监管。

A.全面
B.部分
C.动态
D.静态

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4.多项选择题商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当（）

A.采集
B.使用
C.传输
D.泄露

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5.多项选择题加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来

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6.多项选择题银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.季度报告
C.重大风险事项
D.年度报告

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7.多项选择题银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（）

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
D.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

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8.多项选择题银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

A.双人管理
B.岗位分离
C.权限控制
D.监督检查

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9.多项选择题普通员工应回避的亲属包括（）

A.父母
B.配偶及其父母
C.子女及其配偶
D.表兄弟
E.舅舅

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10.多项选择题银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，（）地报告各类突发事件。

A.及时
B.客观
C.真实
D.全面
E.公正

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