您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
A、频率
B、范围
C、深度
D、内容
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规绩效考核
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
C、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
最新试题
银行业系统以常态反恐怖防范为主,有下列情况之一()的,应当依照指令立即转入应急反恐怖防范等级。
有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有()
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。
举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理()
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予()处罚。
持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。
银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。