判断题商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
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6.多项选择题银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
7.多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。
A、频率
B、范围
C、深度
D、内容
8.多项选择题商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规绩效考核
9.多项选择题以下说法正确的是()。
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
C、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
10.多项选择题关于风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()。
A、特定政策和程序的实施与评价
B、合规风险评估
C、合规性测试
D、合规培训与教育
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