按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载...

多项选择题按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况，由（）签字或盖章。

A、询问人
B、被询问人
C、监管人员
D、机构负责人

1.多项选择题银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。

A、间接责任人
B、董事
C、高级管理人员
D、其他直接责任人员

2.多项选择题实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的（）相当。

A、事实
B、性质
C、情节
D、社会危害程度

3.多项选择题银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的（）成立的，应当予以采纳。

A、事实
B、理由
C、证据
D、处罚依据

4.多项选择题当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经（），可以暂缓或者分期缴纳。

A、当事人申请
B、银监会或其派出机构
C、听证人
D、银行业协会

5.多项选择题当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施（）

A、到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款
B、申请人民法院强制执行
C、到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之一加处罚款
D、申请司法部门强制执行

6.多项选择题银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）

A、没有法定的行政处罚依据的
B、擅自改变行政处罚种类、幅度的
C、违反法定的行政处罚程序的
D、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的

7.多项选择题银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）

A、对个人处以五十元以上罚款
B、对个人处以五十元以下罚款
C、对个人处以一佰元以上罚款
D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告

8.多项选择题听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将（）一并报送主席会议或局长会议。

A、听证报告
B、听证笔录
C、处罚罚款
D、听证程序

9.多项选择题重大行政处罚包括（）

A、较大数额的罚款
B、责令停业整顿
C、吊销金融许可证
D、取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身
E、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定

10.多项选择题有下列情形之一的，法律部门应当提出纠正意见，并将监督检查部门移送的材料一并退回监督检查部门，重新进行调查取证（）。

A、处罚种类或幅度不当
B、违法事实不清
C、证据不足
D、程序不合法的