A、国家审计署
B、同一级监管部门
C、社会中介机构
D、上一级监管部门
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A、上一级内审部门
B、董事会
C、监管部门
D、上一级监管部门
A、风险评估
B、加强内部控制
C、风险监测
D、合规文化建设
A、银监会或其派出机构
B、银监会
C、银监会派出机构
D、人民银行
A、一致
B、有效
C、独立
D、全面
A、高级管理层
B、董事会
C、内审部门
D、各级操作风险管理人员
A、法律风险
B、策略风险
C、操作风险
D、声誉风险
A、数据采集
B、量化
C、评估
D、预警
A、声誉风险
B、固有风险和剩余风险
C、战略风险
D、法律风险
A、合理性
B、有效性
C、合规性
D、全面性
最新试题
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。
银行业系统以常态反恐怖防范为主,有下列情况之一()的,应当依照指令立即转入应急反恐怖防范等级。
银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“()”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()
下列属于突发事件信息报告基本因素的有()
下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()