单项选择题商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件()。
A.盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件
B.高管人员严重违规
C.造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害
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1.单项选择题“4+1”中的“1”指的是什么()。
A.库房管理
B.印鉴密押管理
C.银行内外账户管理和对账管理
2.单项选择题下列不属于“四项制度”的是()。
A.岗位轮换
B.干部交流
C.离任审计
3.单项选择题下列哪项不属于行政处罚的种类。()
A.警告
B.没收违法所得
C.开除
4.单项选择题不属于应当依法从重行政处罚情形的是()。
A.隐匿、销毁违法证据,或伪造证据的
B.协助他人做出违法行为的
C.拒绝或阻碍监管人虽检查或调查的
5.单项选择题银行工作人员向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件,造成较大损失的,处()以下有期徒刑或拘役。
A.一年
B.三年
C.五年
D.五年以上
6.单项选择题十个联动”要求,激励基层员工署名揭发坏人坏事与()联动。
A.处分适时与到位
B.对员工保护制度配套建设
C.激励约束机制建设
7.单项选择题“5W”中的WAY是指()。
A.谁在主谋作案
B.高发部位在哪里
C.作案手段和教训
8.单项选择题“五个挂钩”包括()
A.与制度挂钩
B.与法规挂钩
C.与市场准入监管挂钩
9.单项选择题金融机构有下列情形之一的,应当经中国人民银行批准()。
A.变更名称
B.变更制度
C.变更员工
10.单项选择题四项制度包括()
A.岗位轮换
B.内控制度
C.安全保卫
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银行机构印章的交接可不纳入会计要素控制。
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商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
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学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。企业法人的职能部门不得为保证人。但企业法人的分支机构可以在法人书面授权范围内提供保证。
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ATM机的密码、钥匙必须执行双人分管制度,但可实行相互交叉分管。
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商业银行行长可以担任审贷委员会的成员。
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柜员之间不得“空调”现金,不得空库和白条抵库,但可以用本机构储蓄存单抵算库款。
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内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。
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营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。
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办理代理业务前必须与委托单位签订协议,授权委托书必须经本人签字确认。
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受客户委托,会计结算上门服务人员和客户经理等内部人员可为客户代购和传送转帐支票,但不可为客户代购和传送现金支票。
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