A.遗漏重大事项
B.登载单位或个人的推介性文字
C.预测该基金的投资业绩
D.以上全部
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A.低风险等级
B.无风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
A.投资目的
B.投资期限
C.投资经验
D.以上全部都是
A.办理执业注册
B.后续培训
C.执业年检
D.以上全部
A.保守型、积极型
B.稳健型、保守型
C.积极型、稳健型
D.积极型、保守型、稳健型
A.热情诚恳
B.稳重大方
C.语言及行为文明礼貌
D.以上全部
A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
A.0.50%
B.0.75%
C.1%
D.1.50%
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
A.基金销售适用性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售搭配性
最新试题
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。
募集机构推介股权投资基金的以下媒介渠道违规的是()。I.公共、门户网站链接广告II.未设置特定对象确定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公众号IV.基金合同签署前进行的投资冷静期、回访确认等募集程序说明会
以下私募基金投资者中,应当对其进行穿透核查,以确定最终投资者是否为合格投资者的是()。
在对自然人合格投资者的认定中,其持有金融资产规模是重要的参考,自然人可提供的金融资产证明材料包括()。I.不动产权证书II.银行存款证明III.股票证明IV.基金份额证明
某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级为R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中,正确的是()。
某证券公司推广其保证金账户T+0产品“XX盈”,“XX盈”对接某只货币市场基金。客户在签约“XX盈”后,系统会在每日收市后自动将保证金账户上的资金转至“XX盈”。该证券公司销售人员销售“XX盈”中,以下情形合规的是()。
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。I.申购费II.赎回费III.销售服务费IV.托管费
关于基金销售协议,以下描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议III.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定IV.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
关于股权投资基金的宣传媒介,以下说法正确的是()。