A.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介
B.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介
C.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,也可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介
D.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,但可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介
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募集机构推介股权投资基金的以下媒介渠道违规的是()。
I.公共、门户网站链接广告
II.未设置特定对象确定程序的微信朋友圈
III.基金管理人微信公众号
IV.基金合同签署前进行的投资冷静期、回访确认等募集程序说明会
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II
A.在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准
C.募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
D.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
A.100人
B.300人
C.没有人数限制
D.200人
A.社会保障基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C.有限合伙企业
D.企业年金等养老基金
在对自然人合格投资者的认定中,其持有金融资产规模是重要的参考,自然人可提供的金融资产证明材料包括()。
I.不动产权证书
II.银行存款证明
III.股票证明
IV.基金份额证明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.300万元
B.50万元
C.100万元
D.500万元
A.销售协议应明确基金管理人和销售机构的权利义务划分
B.私募基金管理人与基金销售机构应以书面形式签订基金销售协议
C.销售协议中涉及投资者利益的部分应作为基金合同的附件
D.销售协议与基金合同中内容不一致的,以销售协议为准
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。
I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次
II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务
A.赵女士最近三年个人年均收入50万元,已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年
B.B私募基金管理人最近一年末净资产900万元,最近一年末持有股票型基金500万元,公司已经成立两年,正在中国证券投资基金业协会办理登记
C.王先生最近一年末金融资产600万元,已经有5年工作经验,其中金融从业时间已经有6个月
D.A有限责任公司最近一年末净资产8,000万元,最近一年末持有股票型基金600万元,公司已经成立6个月
最新试题
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是()。I.基金托管机构的特定部门II.基金销售机构的特定部门III.第三方的基金评级与评价机构
以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是()。
关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确的是()。
()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
在基金相关法律文件中必须载明基金费率标准及费用计算方法,这里相关法律文件是()。
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。
在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。
基金宣传推介材料不得登载的内容是()。