最新试题

客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

题型:判断题

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

题型:判断题

并不是所有用美元进行的交易,都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

题型:判断题

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备哪些条件?()

题型:多项选择题

法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅,并()报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

题型:单项选择题

业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()。

题型:多项选择题

每年(),法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认的自评表及相关证明材料报送中国人民银行或其分支机构。

题型:单项选择题

根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职()之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。

题型:单项选择题

下列不属于现行安理会制裁国家的是?()

题型:单项选择题

在两次自评估间期,法人金融机构在哪些情况下,要对相应的地域、客户群体、产品业务、渠道或控制措施开展专项评估,并考虑其对机构整体风险的影响?()

题型:多项选择题