A.押品完整情况
B.押品保管情况
C.押品风险情况
D.权属变更情况
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A.公司指定职员
B.公司高级管理人员
C.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
D.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
A.持有商业银行股权比例超过5%的法人或自然人
B.向商业银行派驻董事的法人
C.向商业银行派驻监事的法人
D.向商业银行派驻高级管理人员的法人
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施
E.客户洗钱风险分类管理措施
A.合法性
B.合规性
C.合理性
D.有效性
E.完整性
A.不低于每季度一次
B.不低于每半年一次
C.不低于每9个月一次
D.无需调整
A.一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以下,或该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
B.重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易。
C.计算关联自然人与商业银行的交易余额时,其近亲属与该商业银行的交易应当合并计算;
D.计算关联法人或其他组织与商业银行的交易余额时,与其构成集团客户的法人或其他组织与该商业银行的交易应当合并计算。
A.关注:尽管借款人目前有能力偿还贷款本息,但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素。
B.次级:借款人的还款能力出现明显问题,完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失。
C.可疑:借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失。
D.损失:在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分。
A.半年
B.一年
C.一年半
D.两年
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B.交易记录,自交易记账当年计起至少保存3年
C.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,应将其保存至反洗钱调查工作结束
D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存
A.指引所称银行业消费者是指购买或使用银行业产品和接受银行业服务的自然人。
B.银行业金融机构是实施银行业消费者权益保护的工作主体。
C.银行业金融机构董(理)事会承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
D.银行业金融机构董(理)事负责制定、定期审查和监督落实银行业消费者权益保护工作的措施、程序以及具体的操作规程。
最新试题
并购交易中并购方的自筹资金比例不得低于()。
合同选择的原则是()。
支行行长参与下列哪一项业务的现场调查?()
某金融机构员工申请上银信用贷款,下述哪个材料非必须提供?()
关于综合授信业务中“额度控制”的说法错误的是()。
《上海银行公司授信业务贷后管理规程(2016版)》规定,小企业授信客户如仅在该行办理便捷贷业务、授信额度在300万元(含)以内且不属于贷后关键客户的小企业客户,可采用()贷后检查模式。
集团客户授信业务风险涉及商业银行对集团客户进行()。
上海银行零存整取定期储蓄存款、教育储蓄存款已发生一次漏存,下一次存入后必须进行“()”,如果剩余期数不足的,则不得进行续存。
根据银监规定,商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易,以下说法错误的是()。
上海银行客户经理进行人信用消费贷款的受理与调查时,调查重点包括贷款申请材料和信息真实性调查、借款人“()”、借款人还款能力和借款人资信调查。