A.中国人民银行
B.地方政府
C.纪检部门
D.银行业监督管理机构负责人
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.至少保存5年
B.至少保存10年
C.立即销毁
D.退还给客户
A.撤职处分
B.刑事处分
C.行政制裁措施
D.开除处分
A.经济处罚
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.剥夺政治权利
A.为匿名的公司所有者提供服务
B.由被提名人担任董事并相应收取管理费作为报酬
C.被提名人全面掌握公司真实所有人的信息
D.公司由被提名人根据外国律师的指令登记成立
A.直接审批、监管商业银行
B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为
D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为
A.培植阶段
B.处置阶段
C.融合阶段
D.清洗阶段
A.2006年10月31日
B.2007年10月31日
C.2007年1月1日
D.2006年1月1日
A.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违规检查、调查或采取临时冻结措施的
A.交易方为国际组织
B.金融机构内部调拨资金
C.国内外黄金交易
D.金融机构与境外大额交易
A.保密公司
B.空壳公司
C.信箱公司
D.持票人公
最新试题
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,致使洗钱后果发生的,处()。
中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取()。
从业机构应当定期或者在()、()发生重大变化、拓展新的()、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。
从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()或者(),不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。
从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
履行客户身份识别的程序有哪些?
金融机构在下列情况应当要求客户出示真实有效的身份证件进行核对并登记()
从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的(),妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。
金融机构未履行客户身份识别义务的,()处一万元以上五万元以下罚款。