A、《金融机构反洗钱规定》;
B、《境内外汇账户管理规定》;
C、《商业银行法》;
D、《金融违法行为处罚办法》。
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、10,1
B、20,5
C、50,10
D、100,15
A、交易行为营业日每天发生3次以上
B、交易行为营业日每天发生5次以上
C、交易行为营业日每天发生,且持续5天以上
D、交易行为营业日每天发生,且持续7天以上
A、收单行
B、业务办理行
C、发卡行
D、人民银行
A、2003年3月1日
B、2006年10月31日
C、2007年3月1日
D、2007年1月1日
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、三者都是
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、直接经办人
A、当日累计45万元人民币的现钞结汇
B、金融机构在银行间债券市进行的债券交易
C、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D、同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转
A、会计
B、储蓄
C、财务
D、反洗钱
A、5个工作日内
B、6个工作日内
C、10个工作日内
D、及时
A、报告
B、保存
C、监督
D、识别
最新试题
分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训,每年至少()次;针对新员工的培训,应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的,应遵守其规定。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种()。
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发生涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向反洗钱监测分析中心及()报告。
根据《反洗钱法》,下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是()。
以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型?1.隐瞒毒品犯罪;2.黑社会性质的组织犯罪;3.恐怖活动犯罪;4.贪污贿赂犯罪。()
()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条()。