A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户认购私募基金类理财产品
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
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A.五十万
B.五百万
C.二百万
D.一百万
A.2
B.4
C.3
D.6
A.联合国安理会公布的制裁决议名单
B.公安部在逃犯名单
C.贪污名单
D.失信者名单
A.住所地或者工作单位地址
B.工作单位
C.手机号码
D.电子邮箱
A.刑事处分
B.行政处分
C.纪律处分
D.经济处罚
A.封存
B.保管
C.冻结
D.转移
A.中国人民银行反洗钱监测中心
B.公安机关
C.中国人民银行分支机构
D.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
A、国家(地区)、组织、个人
B、组织、犯罪团伙、政府
C、单位、个人、企事业单位
D、个人、单位、组织
A.客户特性
B.地域特征
C.业务(含金融产品,金融服务)
D.客户行为
A.经反洗钱调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的税务机关报案
B.对客户要求将反洗钱行政调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向税务机关报告
C.经中国人民银行负责人批准,金融机构可以采取临时冻结措施,临时冻结不得超过24小时
D.客户要求将反洗钱行政调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施
最新试题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户()等级。
公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告。
公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本*单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应向()报告。
分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是()。
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责不包括()。
()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。