A.123
B.134
C.234
D.以上皆是
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A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测中心
C.行业监管部门
D.公安部
A、实际受益人
B、控制所有人
C、控股股东
D、第二联系人
A.2007年3月1日
B.2007年1月1日
C.发布之日起
D.2008年3月1日
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C.要求金融机构上报非居民金融账户涉税信息
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
A.国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.证监会公布的涉嫌场外配资的名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.对代销理财产品进行登记
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户认购私募基金类理财产品
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
A.五十万
B.五百万
C.二百万
D.一百万
A.2
B.4
C.3
D.6
A.联合国安理会公布的制裁决议名单
B.公安部在逃犯名单
C.贪污名单
D.失信者名单
最新试题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
《金融机构反洗钱规定》的施行时间是()。
金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条()。
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发生涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向反洗钱监测分析中心及()报告。
公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
现场检查时,人民银行检查人员不得少于()人。
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,最高可被处以()罚款。
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。
()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。