中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

多项选择题中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.一致性

1.多项选择题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）

A.上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B.同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C.反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D.监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

2.单项选择题金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处（）的罚款。

A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。

3.单项选择题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。

A、《金融机构反洗钱规定》；
B、《境内外汇账户管理规定》；
C、《商业银行法》；
D、《金融违法行为处罚办法》。

4.单项选择题根据将于2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额单笔或当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转属于大额支付交易。

A、10，1
B、20，5
C、50，10
D、100，15

5.单项选择题《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）

A、交易行为营业日每天发生3次以上
B、交易行为营业日每天发生5次以上
C、交易行为营业日每天发生，且持续5天以上
D、交易行为营业日每天发生，且持续7天以上

6.单项选择题客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

A、收单行
B、业务办理行
C、发卡行
D、人民银行

7.单项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。

A、2003年3月1日
B、2006年10月31日
C、2007年3月1日
D、2007年1月1日

8.单项选择题在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。

A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、三者都是

9.单项选择题金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、直接经办人

10.单项选择题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（）

A、当日累计45万元人民币的现钞结汇
B、金融机构在银行间债券市进行的债券交易
C、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D、同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转