A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
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A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
A.建立独立董事制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
A.20
B.26
C.36
D.40
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
A.《证券发行上市保荐业务管理办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D.《股票发售与认购办法》
A.2009年5月1日
B.2009年5月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C.2009年7月1日
D.2009年7月15日
最新试题
保荐制度主要包括()。
《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号),于()发布施行。
2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。
中国证监会的非现场检查包括()。
公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起()年内不得转让。
2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用()。
2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。