多项选择题中国证监会的非现场检查包括()。

A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注


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4.单项选择题2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。

A.《证券发行上市保荐业务管理办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D.《股票发售与认购办法》

6.单项选择题《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C.2009年7月1日
D.2009年7月15日

7.单项选择题《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号),于()发布施行。

A.2009年l0月1日
B.2009年10月9日
C.2009年11月1日
D.2009年11月9日

8.单项选择题发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权

10.单项选择题2003年l2月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《金融法》

最新试题

证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。

题型:多项选择题

采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的,须向()报送公司章程草案。

题型:单项选择题

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。

题型:单项选择题

修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改,增加了()等方面的规定。

题型:多项选择题

《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

题型:单项选择题

发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

题型:多项选择题

设立股份有限公司,应当有()人以上()人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

题型:单项选择题

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。

题型:多项选择题

公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起()年内不得转让。

题型:单项选择题

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号),于()发布施行。

题型:单项选择题