A.2;200
B.3;100
C.1;200
D.5;100
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A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
最新试题
2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。
连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用()。
设立股份有限公司,应当有()人以上()人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载()事项。