有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。

多项选择题有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。

A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

1.多项选择题2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险

2.多项选择题证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.净资产与负债的比例不得低于20％
D.净资本与负债的比例不得低于8％

3.多项选择题证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。

A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表

4.多项选择题保荐制度主要包括（）。

A.建立独立董事制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

5.多项选择题中国证监会的非现场检查包括（）。

A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注

6.单项选择题证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20
B.26
C.36
D.40

7.单项选择题1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。

A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制

8.单项选择题2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购

9.单项选择题2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。

A.《证券发行上市保荐业务管理办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D.《股票发售与认购办法》

10.单项选择题2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施行。

A.2009年5月1日
B.2009年5月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日