A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
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A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
A.建立独立董事制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
A.20
B.26
C.36
D.40
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
A.《证券发行上市保荐业务管理办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D.《股票发售与认购办法》
最新试题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
中国证监会的非现场检查包括()。
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。
保荐制度主要包括()。
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。
()是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(),其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载()事项。