中国证券投资基金业协会会员及其从业人员涉嫌违法违规的,应该及时上报()。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人


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2.已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。

A.机构基础材料
B.外包业务的种类
C.合作的销售机构/销售支付机构
D.私募基金销售结算资金归集账户信息

4.股权投资基金一般在采用()估值时,采用较低的折扣率。

A.账面价值法
B.清算价值法
C.账面净值法
D.重置成本法

5.基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施的情形不包括()。

A.最近一年有重大违规行为
B.违反《证券投资基金法》规定
C.在私募基金备案信息报送中隐瞒重要事实
D.在私募基金管理人登记信息报送中提供虚假材料和信息

6.尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。

A.或然债务
B.股权瑕疵
C.过去的财务业绩
D.环保问题

7.基金资产保管与基金托管的不同,说法正确的是()。

A.在选择托管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
B.在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为某金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任
C.以上都是
D.以上都不是

8.存在两个或两个以上管理人共同管理契约型私募基金的,下列说法不正确的是()。

A.所有管理人对投资者承担连带责任
B.所有管理人对投资者承担有限责任
C.管理人之间的责任划分由基金合同进行约定
D.合同未约定或约定不清的,各管理人按过错承担相应的责任

9.下列关于市净率法的表述,错误的是()。

A.市净率也称市账率,等于每股价格除以每股账面价值
B.由于不同行业的资产盈利能力差异巨大,因此不同行业的市净率可能存在巨大差别
C.新兴产业的企业适合采用市净率法
D.制造企业多数资产采用历史成本法计价,与市场公允价值差别较大,不适用市净率法