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A、应当在营业网点或经营场所设立专门区域进行自有理财及代销产品的销售
B、销售专区内应公布咨询举报电话,以便消费者进行产品信息咨询及确认,举报误导销售、私售产品等违规行为
C、销售专区应有明显标识,在显著位置以醒目字体提醒消费者,并进行明确的风险提示
D、保障录音录像质量,录像中应可明确辨认银行员工和消费者面部特征,录音应可明确辨识员工和消费者语言表述
E、销售专区内应安装配备电子监控系统,实现自有理财与代销产品销售过程的全程同步录音录像
A、是否按监管要求建立信息披露制度
B、是否建立整改问责机制
C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
D、问责是否准确区分不同人员责任
E、对暴露的违规问题,能否采取有效的纠正措施
A、内控管理
B、业务产品
C、代理保险
D、机构网点
A、汇市
B、债市
C、房地产市场
D、股市
E、邮票市场
A、对录音录像数据存储及管理系统采取有效信息安全措施,防范因技术措施不足或管理不到位等原因造成客户信息泄露
B、确保录音录像录制和保存不受人为干预或操纵,不可更改、涂抹或删除
C、在保存期限上,录音录像资料至少应保留到产品终止后6个月,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后
D、录音录像资料应实施分类存储、有序管理,能够实现快速精准的检索调阅
E、销售专区内应公布咨询举报电话,以便消费者进行产品信息咨询及确认,举报误导销售、私售产品等违规行为
A、公司结构
B、期限匹配
C、流动性
D、人员结构
E、高管人员
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