问答题案防工作评估实行什么原则?
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6.问答题银行业金融机构案件问责方式有哪些?
7.单项选择题商业银行应当按照()关于商业银行资本充足率管理的要求,为所承担的操作风险提取充足的资本。
A、银监会
B、银监局
C、人民银行
D、财政部
8.单项选择题商业银行可购买保险以及与()签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,但不应因此忽视控制措施的重要作用。
A、保险公司
B、授信企业
C、当地政府
D、第三方
9.单项选择题操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息,支持操作风险和控制措施的(),监测关键风险指标,并可提供操作风险报告的有关内容。
A、自我监测
B、自我控制
C、自我评估
D、自我预警
10.单项选择题鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托()对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
A、国家审计署
B、同一级监管部门
C、社会中介机构
D、上一级监管部门
最新试题
下列属于突发事件信息报告基本因素的有()
题型:多项选择题
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()等惩戒措施的信息。
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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送()
题型:多项选择题
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。
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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
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各单位应当建立健全并实施下列反恐怖防范的相关管理制度()
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银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予()处罚。
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对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
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