金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与以下（）相关的，应当立即向...

多项选择题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与以下（）相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

A.国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
E.中国银行监督委员会发布的恐怖组织、恐怖分子名单

1.多项选择题金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
D.违反保密规定，泄露有关信息
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

2.多项选择题金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。

A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E.《中华人民共和国宪法》

3.多项选择题自然人的有效身份证件包括（）等。

A.中国公民的居民身份证
B.中国人民解放军军人的军人身份证
C.中国人民武装警察的武警身份证件
D.香港澳门居民的港澳居民往来内地通行证
E.外国公民的护照

4.多项选择题客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、（）时，应当重新识别客户。

A.身份证件号码
B.注册资本
C.经营范围
D.法定代表人
E.负责人

5.多项选择题住房公积金制度是国家法律规定的重要的住房社会保障制度，具有哪些性质（）。

A.强制性
B.互助性
C.保障性
D.实用性
E.自主性

6.多项选择题投资银行业务主要包括下列哪些业务（）。

A.证券发行
B.企业重组
C.兼并与收购
D.投资分析
E.风险投资

7.多项选择题担保类中间业务主要包括银行承兑汇票、备用信用证、各类保函等，其中各类保函包括（）。

A.投标保函
B.付款保函
C.承包保函
D.履约保函
E.借款保函

8.多项选择题住宅专项维修资金业务范围主要包括（）的创建等。

A.委托人信息
B.小区账户
C.楼栋账户
D.业主账户
E.业主户住宅专项维修资金的缴纳

9.多项选择题为适应客户需要，农合机构拓展了多种多样的中间业务产品，下列选项中哪一项属于农合机构中间业务主要业务类别（）。

A.支付结算类中间业务
B.银行卡业务
C.代理类中间业务
D.担保及承诺类中间业务
E.网络银行业务

10.多项选择题代理贵金属业务涉及4个系统，下面选项中哪些属于这一业务系统（）。

A.大集中系统代理贵金属业务系统
B.第三方管理系统
C.客户交易系统
D.行情分析软件
E.风险评估系统